| 会计师事务所及执业人员上一年度处理处罚及民事赔偿信息 |
| 刑事处罚情况 |
| 序号 |
处罚对象 |
处罚决定文号 |
处罚决定名称 |
处罚类型 |
处罚机关 |
处罚事由 |
处罚日期 |
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无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
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| 行政处罚情况 |
| 序号 |
处罚对象 |
处罚决定文号 |
处罚决定名称 |
处罚类型 |
处罚机关 |
处罚事由 |
处罚日期 |
| 1 |
新葡京平台（特殊普通合伙） |
沪〔2025〕41号 |
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2025〕41号 |
行政处罚 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
出具的上实发展2017年至2020年年度审计报告存在虚假记载；在上实发展2017年至2020年年度财务报表的审计过程中未勤勉尽责 |
2025年12月18日 |
| 2 |
胡治华 |
沪〔2025〕41号 |
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2025〕41号 |
行政处罚 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
出具的上实发展2017年至2020年年度审计报告存在虚假记载；在上实发展2017年至2020年年度财务报表的审计过程中未勤勉尽责 |
2025年12月18日 |
| 3 |
章珍 |
沪〔2025〕41号 |
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2025〕41号 |
行政处罚 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
出具的上实发展2017年至2020年年度审计报告存在虚假记载；在上实发展2017年至2020年年度财务报表的审计过程中未勤勉尽责 |
2025年12月18日 |
| 4 |
陈大愚 |
沪〔2025〕41号 |
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2025〕41号 |
行政处罚 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
出具的上实发展2017年至2020年年度审计报告存在虚假记载；在上实发展2017年至2020年年度财务报表的审计过程中未勤勉尽责 |
2025年12月18日 |
| 证券市场禁入情况 |
| 序号 |
措施对象 |
措施决定文号 |
措施决定名称 |
措施实施机关 |
措施实施事由 |
措施实施日期 |
| |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
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| 行政处理情况 |
| 序号 |
处理对象 |
处理决定文号 |
处理决定名称 |
处理类型 |
处理机关 |
处理事由 |
处理日期 |
| 1 |
新葡京平台（特殊普通合伙） |
沪证监决[2025] 16号 |
关于对新葡京平台（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在内部管理、质量管理和独立性方面存在问题；在罗曼股份、长江投资和华建集团2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 2 |
金山 |
沪证监决[2025] 17号 |
关于对金山、周思艺采取出具警示函监管措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在罗曼股份2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 3 |
周思艺 |
沪证监决[2025] 17号 |
关于对金山、周思艺采取出具警示函监管措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在罗曼股份2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 4 |
池溦 |
沪证监决[2025] 18号 |
关于对池溦、吴萍采取出具警示函监管措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在长江投资2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 5 |
吴萍 |
沪证监决[2025] 18号 |
关于对池溦、吴萍采取出具警示函监管措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在长江投资2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 6 |
张晓荣 |
沪证监决[2025] 19号 |
关于对张晓荣、管永臻采取出具警示函监管措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在华建集团2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 7 |
管永臻 |
沪证监决[2025] 19号 |
关于对张晓荣、管永臻采取出具警示函监管措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在华建集团2023年年报审计项目执业质量存在问题 |
2025/1/10 |
| 8 |
新葡京平台（特殊普通合伙） |
沪证监决[2025]136号 |
关于对新葡京平台(特殊普通合伙)及注册会计师唐慧珏、郭添、张晓荣、刘一锋采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在执行上海凤凰2018年及2022年财务报表审计项目时存在问题 |
2025/7/22 |
| 9 |
唐慧珏 |
沪证监决[2025]136号 |
关于对新葡京平台(特殊普通合伙)及注册会计师唐慧珏、郭添、张晓荣、刘一锋采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在执行上海凤凰2018年及2022年财务报表审计项目时存在问题 |
2025/7/22 |
| 10 |
郭添 |
沪证监决[2025]136号 |
关于对新葡京平台(特殊普通合伙)及注册会计师唐慧珏、郭添、张晓荣、刘一锋采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在执行上海凤凰2018年及2022年财务报表审计项目时存在问题 |
2025/7/22 |
| 11 |
张晓荣 |
沪证监决[2025]136号 |
关于对新葡京平台(特殊普通合伙)及注册会计师唐慧珏、郭添、张晓荣、刘一锋采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在执行上海凤凰2018年及2022年财务报表审计项目时存在问题 |
2025/7/22 |
| 12 |
刘一锋 |
沪证监决[2025]136号 |
关于对新葡京平台(特殊普通合伙)及注册会计师唐慧珏、郭添、张晓荣、刘一锋采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
中国证券监督管理委员会上海监管局 |
在执行上海凤凰2018年及2022年财务报表审计项目时存在问题 |
2025/7/22 |
| 13 |
新葡京平台（特殊普通合伙） |
〔2025〕198号 |
江苏证监局关于对新葡京平台（特殊普通合伙）及耿磊、赵彧非采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
江苏证监局 |
在恒宝股份2017年至2019年年报审计项目存在问题 |
2025/11/11 |
| 14 |
耿磊 |
〔2025〕198号 |
江苏证监局关于对新葡京平台（特殊普通合伙）及耿磊、赵彧非采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
江苏证监局 |
在恒宝股份2017年至2019年年报审计项目存在问题 |
2025/11/11 |
| 15 |
赵彧非 |
〔2025〕198号 |
江苏证监局关于对新葡京平台（特殊普通合伙）及耿磊、赵彧非采取出具警示函措施的决定 |
行政监管措施 |
江苏证监局 |
在恒宝股份2017年至2019年年报审计项目存在问题 |
2025/11/11 |
| 注册会计师协会自律惩戒情况 |
| 序号 |
惩戒对象 |
惩戒决定文号 |
惩戒决定名称 |
惩戒类型 |
惩戒机构 |
惩戒事由 |
惩戒日期 |
| |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
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| 证券交易所纪律处分情况 |
| 序号 |
纪律处分对象 |
纪律处分决定文号 |
纪律处分决定名称 |
纪律处分类型 |
纪律处分机构 |
纪律处分事由 |
纪律处分日期 |
| |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
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| 民事赔偿情况 |
| 序号 |
生效判决名称 |
生效判决文号 |
承担民事赔偿金额 |
判决机关 |
判决事由 |
判决日期 |
| |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
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| 注： |
1.处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员，对象包括执业人员的需填写具体姓名；
2.处理处罚类型包括因执业行为受到的刑事处罚、行政处罚、证券市场禁入、行政处理、注册会计师协会自律惩戒、证券交易所纪律处分情况；
3.民事赔偿为已生效判决；
4.处理处罚、承担民事赔偿期间为上一年度（1月1日至12月31日）；
5.执业人员受到处理处罚后转所的，由处理处罚事由发生时该执业人员所在的会计师事务所披露。
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沪公网安备:31011202013820